7月17日,“2021第十五届中国证券投资基金业年会暨资产管理高层论坛”在海口召开,年会由“中国证券投资基金年鉴”主办,“海南自由贸易港金融发展中心”联合主办,主题为“扬帆远航——迈入资产管理新时代”。海南自由贸易港金融发展中心理事长张旗出席会议并发表致辞。

  她表示,公募基金作为资管行业的“掌上明珠”,在助力海南自贸港建设全球具有重要影响力的财富管理中心方面,具有非比寻常的意义和不可替代的优势。海南自贸港将成为公募基金发展的首选之地。自由贸易港内省级到重点园区公募基金政策利好立体全面,切实可行。

  她指出,公募基金发展是一个长期业务,其快速且稳健的发展会给海南省带来金融辐射效应。海金中心将为公募基金公司提供落地海南一站式服务,聚焦公募基金落地流程各环节,通过“减”审批、“加”服务、“除”壁垒,大力营造法治化、国际化、便利化的一流营商环境。积极引入证券公司、期货公司、资产托管机构、数据中心等信息技术服务提供商、服务外包机构、会计师事务所等机构的入驻和落户,带动资产管理行业整个产业链在当地的“生根发芽”,增强海南金融业的综合实力,进一步扩大海南金融版图。

张旗:海金中心将为公募基金公司提供落地海南一站式服务,打造国际一流营商环境

  以下为发言全文:

  尊敬的各位领导、各位来宾,各位新老朋友:

  大家上午好!感谢大家能够从全国各地、世界各地齐聚海南自贸港,参加第十五届中国证券投资基金业年会,一起享受夏日和煦的阳光和亲切的海风。很荣幸由海南自由贸易港金融发展中心联合主办本次盛会。在此,我谨代表海金中心对诸位来宾表示热烈的欢迎!对各位与会领导的大力支持表示衷心的感谢!

  公募基金作为持牌金融机构,在资产托管、专业化投资、信息披露等方面受到中国证监会及各金融监管部门的严格监管,堪称资管行业合规运营的优良典范。截至2021年5月底,中基协公布的公募基金规模已接近23万亿元。公募基金作为资管行业的“掌上明珠”,在助力海南自贸港建设全球具有重要影响力的财富管理中心方面,具有非比寻常的意义和不可替代的优势。

  下面,我将从三个方面向大家汇报:

  一、海南自贸港金融业发展取得新突破

  去年6月1日公布的《海南自贸港建设总体方案》带来了“红包雨”般的政策利好,一年以来,海南自贸港金融业主要取得了四个方面的成效:

  第一,境内外金融机构落地数量取得新突破。海南自贸港已成为大批境内外金融机构布局和落地的热土,广发银行海口分行等银行业金融机构纷纷落地,法国、日本的多家优质外资金融机构纷至沓来;特别是在私募基金方面,自去年6月1日至今年5月底,海南全省新增私募基金管理人47家,増量约为建省32年总数的85%;新增管理基金规模379.14亿元,增量超过建省32年的总和。

  第二,跨境直接投资取得新突破。一是加快在FT账户开展金融业务创新。二是QFLP和QDLP政策的优惠力度领跑全国。QDLP试点暂行办法已经出台,试点额度50亿美元,已有多家国内外知名优质金融机构提交申请,额度供不应求。

  第三,金融要素市场建设取得新突破。海南国际能源、热带交易中心2020年交易额均有新突破,三亚国际资产交易中心完成了首单不良资产跨境转让,海南国际知识产权交易中心也已开业。海南省地方金融监管局在2021年4月22日批复同意国际文化艺术品交易中心开业,并将持续推进产权、股权、大宗商品等交易场所建设。

  第四,区域性离岸贸易中心建设取得新突破。一是海南省地方金融监管局积极会同国家外汇管理局海南分局,出台支持洋浦新型离岸国际贸易发展“十条举措”,推动新型离岸国际贸易列入到鼓励类产业目录和洋浦全球贸易商计划。二是通过省内外汇自律机制,出台《海南自由贸易港新型离岸国际贸易展业规范》,通过客户分类管理,并推进海口江东新区上线新型离岸国际贸易数据信息系统,提高可信客户办理结算的便利化程度。

  总体而言,海南金融业创新步伐加快,金融业对内对外开放不断升级,金融服务水平显著提升,金融核心功能和资源配置优化作用持续强化,为公募基金在奠定了坚实基础。

  二、海南自贸港将成为公募基金发展的首选之地

  (一)优越营商环境与完善的法治保障

  刚刚丹阳常务副省长、陈阳局长、董局长均着力对海南自贸港的营商环境和法治保障进行了介绍,特别是今年4月份,央行等四部门联合发布的第84号文《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》,提出了6个方面、33条具体管用措施。这是具体落实《中共中央国务院关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》和《海南自由贸易港建设总体方案》的相关重要战略部署。我们注意到,在诸多海南金融相关的政策里,84号文首次出现了公募基金的字眼,具有指向性地提到了两条利好公募基金的政策。我将分别对这两条进行解读:

  第十五条提出:“支持海南相关基金发展,支持公募基金落户海南,支持符合条件的机构在海南依法申请设立合资公募基金管理公司。”明确表示了党中央、国务院和各国家单位对公募基金落户海南的大力支持,为海南接下来对公募基金的招商引资起到了关键性的指导作用。公募基金作为金融产业中最具活力的行业之一,对海南经济发展、产业结构升级有着重要的推动作用,也是全面推进海南金融体系构建的重要一环。

  第八条提出:“探索开展跨境资产管理业务试点。支持境外投资者投资海南自由贸易港内金融机构发行的公募证券投资基金”。这条政策的出台,更深层次的扩大了海南自由贸易港金融业的对外开放,进一步的吸引了境外资金进入中国资本市场。

  (二)自由贸易港内省级到重点园区公募基金政策利好立体全面,切实可行

  1.海南省级层面:企业所得税、人才税收优惠和人才配套政策

  在省级层面,对注册在海南自由贸易港并实质性运营的鼓励类产业企业,按15%的税率征收企业所得税。同时,投资于鼓励类产业的基金也能间接享受15%的企业所得税率。海金中心将积极推动公募基金行业纳入海南鼓励类产业目录,助力公募基金在海南获得企业所得税优惠政策。

  在海南自由贸易港工作的高端人才和紧缺人才,其个人所得税实际税负超过15%的部分,予以免征。符合条件的金融从业人员,可以享受海南自由贸易港最高15%的个人所得税优惠。海南自由贸易港具有竞争力的税收优惠,能够充分降低金融运营成本、制度成本和交易成本。此外,海南省政府出台了针对人才的管理、落户、购房、购车、子女入学、配偶就业、社会保障、医疗保障等各方面的相关政策。

  在2025年全岛封关后,在海南缴纳社保以及满足其他条件的个人都能享受3%-15%累进税率的个人所得税;对于除海南禁止或限制发展产业外的所有企业均可享受15%的企业所得税。

  2.市级层面:对引进公募基金等金融机构给予实质性奖励

  海口市人民政府印发了《海口市促进金融业发展若干措施》,通过给予现金奖励吸引金融机构入驻、打造财富管理中心、大力发展普惠金融、吸引培养金融人才等。

  三亚市人民政府出台了《三亚市高标准高质量推进金融业发展扶持奖励暂行办法》,三亚市同样通过现金奖励鼓励各类金融机构到三亚市设立总部和地区总部、鼓励金融机构在三亚设立分支机构、鼓励基金行业发展、引进培育金融人才等。

  两市政策的出台,为公募基金的落户海南给予一定的实质性奖励,进一步推动海南金融业的快速发展,充分发挥金融业在海南自由贸易港建设当中的支撑作用。

  3.重点园区层面:更关注企业的具体需求

  目前海南自由贸易港内的重点园区管理机构给予落地园区内的企业各类优惠补贴。具体包括落户现金奖励及业务保障现金奖励、园区内办公地点及配套物业服务保障措施等。拟落地企业可与园区管理机构展开磋商,园区管理机构将综合考量企业规模、企业信用程度、企业拟投资方向、投资规模等,并在此基础上决定是否给予该企业相较于落地其他园区或落地本园区的其他企业更为优惠的奖励、补贴等。

  (三)公募REITs在海南扬帆起航

  2020年4月30日,中国证监会、国家发展改革委联合发布了《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》。试点通知明确了公募基金公司和公募基金产品成为基础设施领域REITs的唯一架构主体和最顶层产品载体;同时,《海南自由贸易港总体方案》提出,加快金融改革创新,支持发展房地产投资信托基金(REITs),紧接着,国家发改委也将海南纳入REITs试点工作当中。今年7月2日,国家发展和改革委员会官网发布《关于进一步做好基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点工作的通知》。公募基础设施REITs的试点范围、资产范围等都有进一步的扩容,并对募集规模以及基金管理人和运营机构等提出了新的要求,市场有望迎来更多的公募REITs产品。

  三、公募基金与海南自贸港携手同行、共创辉煌

  为更加科学全面了解和掌握公募基金落户自贸港的各项需求,海金中心对全国近百家公募基金机构发送了《公募基金机构海南展业调查问卷》,并对反馈的问卷进行了系统性分析,得出相关建议如下:

  一是建议将公募基金行业纳入《海南自由贸易港鼓励类产业目录》,让公募基金企业享受15%的企业所得税税率;二是建议出台适用于公募基金管理机构的增值税优惠政策,让公募基金企业享受到更多的税收优惠;三是建议明确《关于海南自由贸易港企业所得税优惠政策的通知》中,“实质性运营”政策应用于公募基金的具体标准,以及出台其他对落地海南并投向于鼓励类产业及绿色产业的公募基金的财税优惠政策;四是加大金融招商力度,建立金融聚集生态圈,并在聚集区内引入更多律师事务所、会计师事务所、评级机构、估值机构、培训机构、人才服务等金融服务机构,进一步优化海南金融业态环境。

  海金中心对公募基金行业进行积极的招商引资与深入的沟通交流后,将在以下方面持续努力:

  (一)先行先试,充分运用中央及海南层面的优惠政策。根据《中共中央国务院关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》和《海南自由贸易港建设总体方案》等对海南金融建设的支持和要求,四部委联合发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》,以及《中华人民共和国海南自由贸易港法》的落地,为公募基金落户海南提供了政策引导支持和法律保障。赋予海南在支持公募基金落地过程中更大地自主权,大胆试、大胆闯、自主改。

  (二)强势发力,打造国际一流营商环境。公募基金发展是一个长期业务,其快速且稳健的发展会给海南省带来金融辐射效应。海金中心将为公募基金公司提供落地海南一站式服务,聚焦公募基金落地流程各环节,通过“减”审批、“加”服务、“除”壁垒,大力营造法治化、国际化、便利化的一流营商环境。积极引入证券公司、期货公司、资产托管机构、数据中心等信息技术服务提供商、服务外包机构、会计师事务所等机构的入驻和落户,带动资产管理行业整个产业链在当地的“生根发芽”,增强海南金融业的综合实力,进一步扩大海南金融版图。

  (三)人才配套,解决公募基金发展后顾之忧。人才是公募基金公司发展的基础,海南出台了《海南自由贸易港高层次人才服务保障政策一览表》为高层次人才提供全方位保障,解决企业长期稳定发展的后顾之忧。海金中心也积极开展海南自贸港金融高层次人才认定工作,为各层次金融人才提供人才公寓、子女入学、配偶安置、医疗、落户等方面的优惠政策。

  各位来宾朋友,海南自贸港的建设,要从我做起,身体力行。我们海金中心已成立多半年,我们用我们自身实践负责任的告诉大家,现在的海南是宜居度假的天堂,现在的海南是投资兴业的乐土,现在的海南是专业人才投身于国家发展建设的优异选择!海南自贸港欢迎大家,我们海金中心更期待您的到来!

  最后,预祝此次论坛取得圆满成功,谢谢大家!

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责任编辑:石秀珍 SF183